（原标题：【合规透视】四环生物实控东谈主被证监会立案：光大证券重仓抓股合规风控存疑）神秘顾客教程

编者按：

证监会发布的《证券公司监督贬责条例（改进草案征求见识稿）》指出，证券公司从事证券自商业务不得存在从事八成协助他东谈主从事不公正交游、利益运输、脱色监管条目八成法界说务的算作；证券公司应当建创新常交游监公范例，对自己及客户的交游算作进行灵验贬责，衰落异常交游算作。

面包财经将基于抓仓及信披数据，抓续透视主要证券公司内控开采合规性。本篇案例为光大证券。

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12月24日，四环生物公告因涉嫌信息暴露违法违纪，本色公法东谈主收到中国证券监督贬责委员会立案奉告书。

频年来，四环生物事迹增长承压。公司的信披评价效果赓续两年为C。

2023年三季度末，光大证券成为四环生物的第九大鼓励。在四环生物信披评级赓续较低，事迹增长承压的布景下，光大证券重仓抓股，是否合规？已经另有其他原因？

四环生物：实控东谈主遭证监会立案

12月24日，四环生物公告本色公法东谈主收到中国证券监督贬责委员会立案奉告书。

公告泄漏，四环生物接到本色公法东谈主陆克平先生禀报，陆克平先生于 2023 年 12 月 23 日收到中国证券监督贬责委员会下发的 《立案奉告书》（编号：证监立案字 0062023039 号），因涉嫌信息暴露违法违纪，把柄《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律公法，中国证券监督贬责委员会决定对其立案。

四环生物12月8日暴露的公告泄漏：“本色公法东谈主陆克平先生抓有公司股份 317，664，846 股，截止公告日，累计质押股份数目 285，990，神秘顾客教程000 股，占其所抓公司股份数目的 90.03%；累计被司法冻结股份数目 18，725，100 股，占其所抓公司股份数目的5.89%，请投资者珍藏联系风险。”

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事迹承压，信披考评赓续两年为“C”

频年来，四环生物事迹增长承压。

数据泄漏，公司2021年、2022年营收差异同比下滑30.56%、23.03%，归母净利润差异耗费0.34亿元、0.48亿元。

2023年前三季度，四环生物营收、归母净利润差异同比着落8.49%、22.52%。

近期，沪深交游所差异暴露了2022-2023年度信息暴露评价效果。把柄评价规定，评价效果分为A、B、C、D四档，差异代表信息暴露责任优秀、考究、及格、分歧格。

评价效果泄漏，四环生物的信披评价效果赓续两年为C，发达相对靠后。

光大证券为四环生物三季度末第九大鼓励

公开贵府泄漏，光大证券2023年三季度末新进成为四环生物的第九大鼓励，抓有273.287万股。

重仓投资信披评级较低，事迹增长承压的个股，是主动买入已经因其他原因被迫抓有？光大证券投研风控团队是否作念到了用功守法，公司内控是否合规？董事长、总司理、合规总监等高管该怎么守牢合规阵脚？

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